编者按：诉讼有风险，实施须谨慎。如果说风险就是不确定性，那么诉讼就是克服不确定性，实现利益最大化。那么，如何让自己的案件处理过程步骤完整，思路清晰，取得最好效果呢？风险管理的思路贯穿了要件诉讼九步法。
一、要件诉讼九步法相关步骤
1. 发现案件事实
2. 寻找请求基础
3. 划分法律要件
4. 整理要件事实
5. 证明要件事实
6. 论证要件事实
7. 排查诉讼争点
8. 合理制定方案
9. 精准实施方案
具体分步介绍如下：
第一步，发现案件事实
按照侦探家的角色，通过当事人陈述和证据收集分析，形成合理可信的生活事实。
第二步，寻找请求权基础
运用法律关系九步法，逐一查找可能的请求权基础。
第三步，划分法律要件
将请求权基础划分为法律要件。
第四步，整理要件事实
把请求权产生事由的具体构成要件一一分解出来，按照构成要件逐一检索比对本案的具体事实，确保具有实质性的具体事实能够和构成要件一一对应，满足要件事实实质性、完整性的要求。
第五步，证明要件事实
根据整理的要件事实有的放矢地补充完善证据，构建证明体系，达到高度盖然性的要求，满足要件事实真实性要求。
第六步，论证要件事实
根据证明的要件事实，有针对性地说理论证，对事实和法律之间的落差通过解释性的操作予以弥补，直至能将具体案件事实与构成要件严丝合缝地连接起来，满足要件事实符合性要求。
第七步，排查诉讼争点
根据被告的否定和抗辩来分析诉讼可能的争点，有针对性地采取措施，消除请求的风险，找出抗辩的风险。
第八步，科学制定方案
根据前述风险的排查，对请求权方案进行SWOT分析，选择当事人利益最大化方案。
第九步，精准实施方案
起诉状：要件事实的故事模型。
开庭陈述： “案由+诉讼请求”的3分钟简述模式。
法庭调查：要件事实的真实性攻防模式。
法庭辩论：要件事实的符合性攻防模式。
总结发言：消除己方风险，找出对方风险。
二、当事人的败诉风险
（一）法的客观性
诉讼是据法实现自己的请求。法的规范性决定了其客观性，当事人的请求是否满足客观的法，拥有四个客观的标准。
➫ 划分法律要件：请求权基础具有客观的要件，每个要件具有客观的含义，不因个案而影响。当事人具有是否正确理解其含义的风险。
➫ 整理要件事实：事实主张需要和要件一一对应，不能缺失。当事人的主张有不具备实质性的风险，还有缺失实质性主张的完整性风险。
➫ 证明要件事实：争议的事实主张需要达到客观的证明标准。
➫ 论证要件事实：证明的事实能涵摄到构成要件之下，这种涵摄不是随意的判断，需要经由理性的论证，达到可理解可检验的程度。这就是符合性风险。
（二）败诉风险：不同的机制和相同的区域
四个方面的不确定性，这些不确定性就是当事人的败诉风险，这个客观范围是由法律要件来划定的。法律要件所划分的败诉风险不仅仅是证明责任，还有主张责任，论证责任，虽然发生作用的机制有区别，只有要件事实的真实性适用辩论主义，要件的客观性、要件事实的实质性、完整性、符合性适用法官知法，但它们对于当事人的败诉风险而言，所承受的客观范围都是一致的：无论是该要件根本不具有当事人所认为的那种含义；还是事实主张没有实质性，而必要的要件事实又没有主张；还是主张的要件事实没有得到证明；再或者是证明的要件事实的符合性没有得到证成，只要是这一要件没有实现从而法律规范不能适用、其诉讼请求便得不到支持的一方承担相应的败诉风险，是为法律规范不适用说。
在辩论主义模式下，当事人主张和证明要件事实的真实性具有法律上的必要性，因为法官不能主动收集调查证据。法的客观性、实质性、完整性、符合性，虽然属于法官知法的范畴，但由于法官素质参差不齐，对法律理解不一，当事人还是有为自己利益提出相应意见的现实必要性，因为法官做出相反的法律判断，当事人就败诉了。他们和证明责任一样，引起责任不满足的问题点都是风险。
三、面向风险的行为实施
（一）通过行为消除风险
理性人一般属于风险厌恶型，不太喜欢不确定性。合理的方案总是需要管理风险，最大可能降低不确定性。律师接受当事人委托，为了当事人的利益而工作，首先就需要有角色意识和角色策略，躬身入局，站在当事人的立场，考察当事人面对的负担，通过自己的努力先把负担卸除掉。在起诉答辩阶段，当事人对其要件事实进行主张；在法庭调查阶段，当事人对其有争议的主张进行举证证明；在法庭辩论阶段，当事人对其证明的主张符合法律要件进行论证。
（二）固有的风险和显性的风险
诉讼风险是客观存在的，即使对方不答辩，缺席判决，原告也需要具备这样的要求。整理要件事实、证明要件事实、论证要件事实是以客观标准来衡量自身的风险。排查诉讼争点则是考察对方的答辩造成的风险的显性化，风险是引起客观标准不满足的问题点，争点是双方争议的问题点，有效的争点应该指向风险点，否则就是无谓的争议。原来“制造争点”的说法改成“找出”，因为制造给人以凭空捏造的印象，找出则是将客观存在的风险点揭露出来。
四、合理制定方法
（一）风险分析工具—SWOT分析
一般来讲，当事人会希望律师对诉讼结果进行预测，判断胜诉的可能性有多大，这时候，我们就可以使用SWOT方法评估该诉讼方案。
SWOT分析具体定义：请求有strengths（优势）和weaknesses（劣势）的区别，被告的抗辩有opportunities(机遇)和threats（威胁）的区别，相互组合可以形成四个区域，以此来定性分析诉讼面临的风险级别和应采取的措施。
既然构成要件配置了双方的攻防武器，胜诉的可能性也就只能从构成要件的满足程度上进行计算。诉讼是双方的博弈，当然要考虑双方的满足程度。根据我们在SWOT方法中的介绍，我们对这种满足程度进行了定义：
1、请求的优势和劣势
对于请求权基础的产生要件来讲，所有要件都得到满足才能得到支持。其中：
优势：无风险的要件事实定义为优势；
劣势：有风险的要件事实定义为劣势。
比如，在一般侵权诉讼中，过错是请求权的要件，过错能满足客观标准的就是优势，不能满足客观标准的就是劣势。
2、抗辩的机会和威胁
对于特定的请求权基础来讲，抗辩的事由和方向是多维的，我们需要尽可能查找可能的抗辩。但在具体的某一项抗辩上，只要存在一项风险，就足以化解一个抗辩。这样，我们把可能的抗辩分为机会和威胁。
机会：能够找出风险的抗辩定义为机会（原告视角，有机会能赢）
威胁：不能找出风险的抗辩定义为威胁。
比如，在刚才的一般过错侵权的请求之诉中，被告可能有两项抗辩，一项是正当防卫，一项是诉讼时效。其中，正当防卫能够找出风险，就是机会；诉讼时效不能找出风险，不能克服他的影响，就是威胁。
需要注意的是，请求的优势和劣势逐一考察的是请求权基础的各个要件事实，抗辩的机会和威胁逐一考察的是针对此请求权基础可能的各种抗辩。
本表的分析同样坚持木桶原理，诉讼中的短板最有可能决定诉讼的成败。一旦落入不利的区域，整个诉讼方案的综合胜诉率即被拉低，必须进行详细的风险评估和措施准备。
首先要观察是否属于WT区域，该区域请求有劣势，抗辩有威胁，比如，过错不能证明，诉讼时效抗辩还成立。这种情况需要考虑放弃该方案，寻求诉讼和解、调解等渠道。胜诉率最低。
第二要观察是否属于WO区域，该区域请求权基础有劣势，抗辩也无威胁，虽然不存在强有力的抗辩，但是原告总是负有首先的证明责任，这种情况就要进行风险决策。比如，过错不能证明，但是正当防卫和诉讼时效抗辩也不构成。
第三要观察是否属于ST制造区域，该区域请求无劣势，抗辩有威胁。比如，一般侵权四个构成要件都能满足，但是同样的，正当防卫或诉讼时效的构成要件能满足。这个区域尤其需要注意的是，双方针尖对麦芒，对抗比较激烈，时间、金钱、人力等成本投入较大，需要认真进行成本收益分析。胜诉率比第二区域高一些。
第四种情况是比较理想的SO制造区域，该区域请求无劣势，抗辩无威胁。一般侵权中四个构成要件都能满足，正当防卫或诉讼时效的构成要件不能满足。这属于最理想的情况，胜诉率最高。
上述的估计只是一个大致的估算。法律有中间选项，事实有真伪不明，律师的经验、知识，法官的裁量、价值取向、现实的利益考量和其他裁判动机、双方的力量博弈等都有可能影响胜诉的概率，再科学的方法也无法给出唯一正确的解答。
（二）诉讼公式——成本收益分析
收入、成本、可能性总是处在一个平衡的情形中。我们肯定喜欢收入最高、成本最小、可能性最大的方案，但是现实中并不总是将所有的优点放在一种情形中，这样我们就需要一个大致的衡量公式，也就是诉讼公式。
诉讼收益=a×诉讼请求-不可转移成本
a是胜诉的概率，是通过SWOT估算出的结果。诉讼请求是你胜诉后可能得到的东西，成本是你为了诉讼所必需支出而不能转移的成本。
诉讼收益最大的方案显然就是最合理的方案。（有些请求不能转换为金钱，那就大致估摸着看，拒绝无理反驳）
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作者：段清泉（原创投稿）
责编：邓珂玮
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