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随着艺术品拍卖的兴起，越来越多的拍卖公司参与到此项业务中，笔者初涉此业务，结合现有的业务经验及实操案例旨在剖析艺术品拍卖业务中常见的几个风险并建立相应的防控体系以期预防、应对相应风险。

一、艺术品拍卖行业的资质准入

依据《拍卖法》第十一条及《拍卖监督管理办法》第四条的规定，拍卖公司在满足《拍卖法》第十二条、十三条相应条件需取得所在地区人民政府负责管理拍卖业务的部门审核，取得从事拍卖业务的许可。这里的拍卖业务主管部门主要是指商务部门。工商部门和商务部门均承担着监督职能。从事拍卖业务最经常打交道的就是这两个部门。

经营文物拍卖的，还应当取得所在地文物局关于同意申领《文物拍卖许可证》的行政许可决定书，按照《文物拍卖管理办法》取得所在地文物局颁发的文物拍卖许可证，并在所在区的文化局（文化委）进行备案。在营业执照的经营范围中记载：从事拍卖业务;依法允许拍卖的文物(省级以上文物主管部门批文有效期至XX年XX月XX日)。

二、关于征集拍品的业务员授权

由于拍品存在着地域分散广、要求专业人员当面鉴别且各大拍卖公司争相抢购拍品的情形，这就需要业务员在公司一定授权下携带盖有公司业务章的空白制式委托拍卖合同与委托人订立契约。这虽然是行业惯例，但其中存在着较大的风险，公司作为委托合同的被代理人有可能因业务员（代理人）的某些行为承担相应的法律责任。我们可以通过建立以下制度从几个方面防范以上在拍卖业务中存在的主要风险。

（一）建立、完善以合同管理办法为核心的拍卖业务制度及其内控流程规范业务合法合规开展

拍卖活动的每个环节都依托着内外部的合同起草与审核、合同履行监督、合同纠纷管理、合同信息管理、合同范本管理工作，因此需要建立并完善企业内部相关制度，将法律风险防控嵌入到合同的编制、台账；合同会签审批、签署及盖章；合同的履行；合同变更、解除和违约；合同管理等各流程。并通过章证使用权限以及相应法律文件的领取/接收登记使业务员的代理行为始终在公司的合法授权下，最大程度上避免其没有代理权、超越代理权或者代理权终止后签约或签约后隐瞒、谎报事实的情形以及出现上述情形后的应对及处理办法。

（二）通过外部的《授权委托书》和内部的《业务员征集拍卖品承诺书》的内容进一步明确委托人和业务员的法律责任。

对外，在委托拍卖合同中约定委托人需要审查业务员出示的《授权委托书》方可签订合同，在授权书中明确受托人的代理范围、金额、时限及无转授权等规定，使委托人更加注意业务员在谈判和签署中的履约行为是否合法合规，并在合同中规定相应的法律责任，引导委托人注重自己的权利保障，而非仅仅苛以委托人过重的注意义务，而影响业务的开展。

在内部，企业要求征集拍卖品的业务员签订相应的承诺书：其中包括业务员的遵章守纪、履行公司审批制度以及自愿接受纪律处分以及承担相应赔偿责任的内容，旨在进一步规范业务员的第一责任人的角色定位，保证其合法合规，按照规章制度及职业道德履行其工作职责。

此外，企业可以根据其实际需要投保职业责任保险，承保业务人员因工作上的疏忽或过失致使合同对方或其他人遭受人身伤害或财产损失，依法应承担赔偿责任的保险，一定程度上转移相应风险。

范本如下：

授 权 委 托 书（一式三联）

兹委托      同志（受托人）（身份证号：                 ）在下述规定的期间内，代理我司办理   省（自治区、直辖市）境内标的额人民币     万元内的《委托拍卖合同》（合同编号：           ，下称“《委托拍卖合同》”）的谈判及签署事宜。

委托期间：自   年  月  日起至    年  月  日止。

《委托拍卖合同》原件及本《授权委托书》（复印件）上均应加盖我司条形章（式样     ）鲜章及具备受托人签名（式样：     ） ，否则不视为我司行为，我司不承担任何法律责任。

本《授权委托书》（复印件）与原件具有同等法律效力，再次复印无效。

本授权无转授权。

异地征集拍卖品承诺书

为推动公司异地拍品征集业务的顺利开展，依据拍卖行业操作规范及行业惯例，现本人郑重承诺并保证如下：

1、本人在授权使用盖有公司业务章（印章样式见本承诺书第13条）的空白制式委托拍卖合同期间，将奉行诚信与勤勉审慎之原则，努力维护公司的根本利益；

2、本人在授权使用盖有公司业务章的空白制式委托拍卖合同期间，将积极维护公司的声誉，不会有损害本公司声誉的行为；

3、本人保证在使用盖有公司业务章的空白制式委托拍卖合同时严格遵守审批流程，未经相关领导批准绝不违规使用委托拍卖合同；

4、本人经批准使用委托拍卖合同后要认真做好《委托拍卖合同领取/接收登记表》的填写登记及交还合同工作。在使用盖有公司业务章的空白制式委托拍卖合同时本人应仔细填写征集拍品的各项信息，如作者、拍卖标的名称、数量、质地形制、尺寸、保留价、瑕疵说明、佣金、保险费、图录费、签署日期等信息，书写端正、清晰、美观；

5、本人已阅读并完全理解公司的《合同管理办法》及其第七章委托拍卖合同的管理（详见本承诺书附件《合同管理办法（节录）》），本人同意无条件遵守，并同意承担违反公司《合同管理办法》的后果，包括但不限于赔偿公司因此产生的一切费用、损失或遭受第三人的任何索赔等；

6、本人凭借专业能力有责任对拟签署合同拍品进行甄别与筛选，在签署合同时，对于保留价在人民币30万元以上（含30万元）的任意一件重点拍品，应同步发送拍品图片及拍品的保留价于拍卖管理部负责人，并报上级领导批准后方可签署合同并将委托拍卖合同（委托人联）交给委托人。本人凭借专业能力在对拍品进行甄别与筛选后，应禁止收受书画或其他品类的复制品或仿制品、或就该等复制品或仿制品签署委托拍卖合同；

7、本人保证不以任何形式与自然人、法人或其他组织签署未经公司批准的委托拍卖合同；本人保证不与明显不具有信用或支付能力的自然人、法人或其他组织签署委托拍卖合同；

8、本人保证,如因本人原因导致盖有公司业务章的空白制式委托拍卖合同发生遗失、毁损，或发生合同内容约定不详细等情况，本人应在发生前述情况起4小时内向上级领导汇报并采取应急措施。本人承认并同意此类行为属于本人的严重失职行为，本人愿意无条件接受公司处理，公司有权立即单方解除与本人的劳动关系/劳务关系，且本人同意赔偿公司因此产生的一切费用、损失或遭受第三人的任何索赔；

9、本人保证不利用职务之便，未经批准私自使用盖有公司业务章的空白制式委托拍卖合同，如有违反上述承诺，属于本人的严重失职行为，本人愿意无条件接受公司处理，公司有权立即单方解除与本人的劳动关系/劳务关系，且本人同意赔偿公司因此产生的一切费用、损失或遭受第三人的任何索赔；

10、本人保证不利用职务之便与第三人相互串通签订虚假的委托拍卖合同或个人伪造委托拍卖合同，如有上述损害公司利益的行为，本人同意赔偿公司因此产生的一切费用、损失或遭受第三人的任何索赔；

11、本人在履行上述职务过程中，如果与公司发生争议提起诉讼时，同意由公司所在地即北京市西城区有管辖权的人民法院管辖。

12、本人在履行上述职务过程中同意接受公司审计、法律、纪检部门的监管，包括及时、如实地答复公司向本人提出的任何问题，提供相关的资料及公司要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的所有会议。

13、公司业务章样式为“                            ”或公司另行批准刻制并更新后的样式。

承诺人（签字）：

                                                                                                                               年   月   日

三、余论

在整个艺术品拍卖的环节还有一些共性的风险，如委托拍卖合同内容修改的确认；以及拍品实际交付至拍卖人后，拍卖人所承担的无偿保管义务以及所应承担的责任；在非直接交付拍品的场合如何确认现场与接收的为同一个标的物。

总体而言，艺术品拍卖业务有其固有的基于信用的行业惯例，从法律上看其中不无法律风险，如何将法律风险防控与现有的商业惯例结合并推动更为合理有效的行业惯例出台，将有利于更加规范并促进现有的艺术品拍卖市场发展。

编排/董唯唯